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　　来源：读数一帜 

　　华林证券5年更换7任CEO，以及5任合规总监，在业绩下滑、转型效果不佳的情况下，接连收到监管罚单

　　或许没有哪家券商总裁更换频率如华林证券一般。

　　近日，华林证券再度因首席执行官发生变更成为业内焦点。上任仅7个月的朱松因个人原因申请辞任，秦湘接任。自2019年至今，先后有7人出任华林证券首席执行官一职，但每一任的任职时长都十分短暂。

　　实际上，人员变更频繁一直是华林证券备受诟病之处。华林证券是中国首家家族式券商，曾被报道“内部管理层纷繁复杂”。不过，近几年，华林证券也一直在努力“去家族化”。

　　除了总裁，华林证券的合规总监也在频繁更换。自2019年以来，华林证券更换了5任合规总监，最长的任职时间为1年9个月，最短的仅为3个月。

　　与此同时，华林证券的战略转型的效果或许也十分有限。在中小券商生存空间不断被挤压之下，2021年，华林证券确立了科技金融转型的战略目标。随后，拥有“科技背景”的赵卫星加入华林证券出任CEO。在赵卫星离任后，多位接替者也均有丰富的金融科技背景。

　　但遗憾的是，从目前结果上看，转型效果不佳。华林证券业绩连续三年下滑，并多次收到券商罚单。2023年底，其又被西藏证监局暂停新增私募资产管理产品备案六个月。

　　高管频繁变更

　　5月22日，华林证券公告称，首席执行官兼财务总监朱松，因个人原因申请辞职。公司将聘任秦湘为首席执行官，并代行财务总监职责。这距离朱松担任华林证券首席执行官才半年有余。2023年10月，朱松才开始担任华林证券首席执行官、财务总监。

　　2019年至2024年，担任过华林证券首席执行官或总裁的包括陈永健、林立、朱文瑾、韦洪波（金麒麟分析师）、赵卫星、朱松、秦湘。每一任的任职时间并不长，韦洪波与朱文瑾担任首席执行官（总裁）分别为6个月，朱松为8个月，最长的为赵卫星，任职时间为两年。

　　高管更迭如此频繁，5年换7帅，这在券商里并不多见。

　　资料显示，此次任职华林证券CEO的秦湘，曾在招商证券任职长达20余年。拥有深厚的金融科技背景以及丰富的资本市场从业经验，特别是在资产管理、机构业务、科技应用等方面都具有业务成绩。

　　值得注意的是，先后在华林证券任职的多位高管都有着金融科技背景。而这也与华林证券的金融科技战略转型有关。2021年开始，华林证券开始布局金融科技领域。当年6月15日，华林证券董事长林立在给华林证券全体员工的一封信《科技新篇章、华林大未来》中宣布，全面启动科技金融转型战略。此后，华林证券聘任的多位首席执行官均有着丰富的金融科技背景。 

　　不过，高管的频繁更换，或会导致具体经营策略的不同。

　　2021年，拥有“科技背景”的赵卫星加入华林证券出任CEO，随后其对组织架构进行了全面改革，形成包括职能管控线、科技金融线和传统业务线的三线管理模式。其中，科技金融线实行“部落制”管理，布局了包括财富部落、资管部落等八大科技业务部落，以及基础平台部落、科技运营部落。

　　但是，朱松上任后，原有的组织架构发生调整。撤销了此前实行的“部落制”，将原先的“财富部落”更名为“财富客户部”、“资管部落”更名为“资产管理部”；同时，新设“科技运营部”、“金融市场部”等，对相关业务职能进行整合。

　　实际上，近二十多年，华林证券的高管团队一直变更十分频繁。从2003年的高洪星团队，到2007年的胡关金团队，再到2012年的薛荣年团队，华林证券曾一度吸引了业内最知名的团队，但是每个管理团队的停留时间也并不长。

　　华林证券频繁更换高管一直备受诟病。为什么高管如流水般变化？业内人士认为，这很大程度上或许与控股股东的风格有关。华林证券被称为中国首家“家族式券商”。其高管团队曾有着诸多亲属，因为复杂的家族关系华林证券也一度收到过证监会的罚单。

　　股价曾逆势上涨

　　从结果来看，华林证券多年的转型或难言成功。但是，在转型期内，华林证券的股价一度实现逆势上涨。

　　2021年底，华林证券股价曾一度跌至10.11元/股，但随后开启了一路上涨模式。Wind数据显示，在2021年11月5日至2023年7月5日期间，券商指数下跌18.60%。而在此期间华林证券股价却逆势上涨。

　　数据显示，在50家上市券商中，在上述阶段有45家股价出现下滑，仅有5家股价上涨。而华林证券则以33.99%的涨幅位居第二名。但是在此期间，华林证券业绩表现并不理想。

　　实际上，从2021年到2023年，华林证券净利润三连降。年报显示，2021年，华林证券实现营业收入13.95亿元，同比减少6.34%。归属上市公司股东净利润4.84亿元，同比减少40.46%。

　　2022年，华林证券营业收入同比微增0.17%。归属上市公司股东净利润同比减少3.94%。尤其是在2023年，两项指标分别同比减少27.38%与93.18%。

　　值得一提的是，华林证券董事长林立曾在股市上实现财富积累。资料显示，30年前，林立凭借买卖“深圳老五股”赚得第一桶金。2007年又凭借投资中国平安一举成名。有业内人士评价其“一手实业，一手金融”，玩得炉火纯青。

　　华林证券的股价在今年表现不佳。从1月26日开始，7个交易日内，华林证券下跌32.46%，在所有券商中跌幅居首，股价一下子就回到2022年底的水平。之后，华林证券股价有所反弹。截至5月28日收盘，华林证券报收10.93元/股，跌幅1.26%。

　　罚单接连不断

　　对于华林证券来说，需要面对的不仅是转型不佳、业绩下滑，或许还有接连不断的罚单。

　　5月9日，华林证券公告，收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》。西藏证监局表示，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18 亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异。

　　与此同时，西藏证监局表示，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至 2024年2月27日才进行披露。公司董事长、总经理、董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第二款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。

　　在此前的2023年12月29日，华林证券被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案六个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此次收到处罚的原因一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。市场分析认为，停止新产品备案半年，对券商资管业务而言属于非常重的监管惩罚。

　　2023年4月8日，华林证券因存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务等问题，被西藏证监局采取责令改正的行政监管措施。

　　内部管理层纷繁错杂的关联关系早已被市场所长期诟病，同样也受到监管的关注。2019年5月，华林证券还遭深交所问询，要求其说明董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对公司正常经营是否产生影响。

　　值得注意的是，华林证券合规总监也多次发生变更。统计显示，华林证券自2019年以来更换了5任合规总监，最长的任职时间为1年9个月，最短的仅为3个月。

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责任编辑：杨红卜 股票配资正规